国寿安保货币市场基金更新招募说明书摘要(

国寿安保货币市场基金更新招募说明书摘要(

时间:2020-03-22 07:53 作者:admin 点击:
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国寿安保货币市场基金

更新招募说明书摘要

(2020 年第 1 号)

国寿安保货币市场基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 12 月 24 日中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国寿安保货币市场基

金募集的批复》(证监许可[2013]1626 号)注册和 2013 年 12 月 31 日《关于国寿

安保货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]1109 号),进行募集。

本基金的基金合同于 2014 年 1 月 20 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

重要提示

国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的基金合同于2014年1月20日生效。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本基金投资于货币市场,每万份基金净收益或每百份基金已实现收益、7日年化收益率会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,本次更新招募说明书更新了场内简称的相关内容,包括“第九部分 E类基金份额的上市交易”章节,同时,依照《信息披露办法》对基金信息披露相关内容进行修订,所载内容截止日为2020年1月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国寿安保基金管理有限公司

住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

法定代表人:王军辉

设立日期:2013 年 10 月 29 日

注册资本:12.88 亿元人民币

存续期间:持续经营

客户服务电话:4009-258-258

联系人:耿馨雅

国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司,持有股份85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司),持有股份 14.97%。

(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

王军辉先生,董事长,博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员,中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委员,国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人寿保险(集团)公司首席投资官,中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记,国寿安保基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事长。

宋子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理,并曾在中央国家机关和中国外贸运输(集团)公司工作。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有限公司董事。

左季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部总经理,并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员;现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。

叶蕾女士,董事,硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长;现任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有限公司董事。

罗琦先生,独立董事,博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师,华中科技大学管理学院讲师、博士后,武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师,《经济评论》副主编,教育部新世纪优秀人才支持计划入选者,南昌农商银行独立董事,深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。

杨金观先生,独立董事,硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼副院长;现任中央财经大学会计学院教授。

周黎安先生,独立董事,博士。曾任北京大学光华管理学院副教授;现任北京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。

2、基金管理人监事会成员

杨建海先生,监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长,中国人寿保险(集团)公司办公室总务处处长,中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、监审部副总经理(主持工作),中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。

张彬女士,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级经理及部门负责人;现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。

马胜强先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办;现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。

3、高级管理人员

王军辉先生,董事长,博士。简历同上。

左季庆先生,总经理,硕士。简历同上。

申梦玉先生,督察长,硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监,中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理,中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理(主持工作);现任国寿安保基金管理有限公司督察长,国寿财富管理有限公司董事。

石伟先生,资产配置总监,学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理(主持工作);现任国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。

张琦先生,股票投资总监,硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基金经理助理;现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。

董瑞倩女士,固定收益投资总监,硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基金经理,中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经

理;现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基金经理。

王文英女士,总经理助理,硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管,中国人寿资产管理有限公司财务会计经理,国寿安保基金管理有限公司综合管理部副总经理、总经理;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、综合管理部总经理。

王福新先生,总经理助理,博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作站研究员,中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。

王大朋先生,总经理助理,硕士 MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、巨田证券有限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。

4、本基金基金经理

桑迎先生,硕士。2002 年 7 月至 2003 年 9 月任交通银行北京分行交易员,

2004 年 11 月至 2008 年 1 月任华夏银行总行资金部交易员,2008 年 2 月至 2013

年 12 月任职嘉实基金交易员、基金经理。2013 年 12 月至今任国寿安保基金管

理有限公司投资管理部基金经理,2014 年 10 月起任国寿安保场内实时申赎货币市场基金基金经理,2014 年 11 月起任国寿安保薪金宝货币市场基金基金经理,

2015 年 3 月起任国寿安保聚宝盆货币市场基金基金经理,2015 年 10 月起任国寿

安保鑫钱包货币市场基金基金经理,2016 年 12 月起任国寿安保添利货币市场基金基金经理,2018 年 3 月起任国寿安保货币市场基金基金经理。

黄力先生:2014 年 1 月 20 日至 2018 年 4 月 20 日管理本基金。

5、投资决策委员会成员

张琦先生:国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。

董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理。

段辰菊女士:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。

黄力先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。

桑迎先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人: 陈四清

注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33

岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管

证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)场外基金份额销售机构

1、直销机构

(1)国寿安保基金管理有限公司直销中心

名称:国寿安保基金管理有限公司

住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

法定代表人:王军辉

办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

客户服务电话:4009-258-258

传真: 010-50850777

联系人:孙瑶

(2)国寿安保基金管理有限公司网上直销系统

(https://e.gsfunds.com.cn/etrading/)

2、其他销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:王均山

电话:010-66106912

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层

法定代表人:周慕冰

联系人:刘峰

电话:010-85108226

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王琳

电话:010-66275654

传真:010-66275654

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(4)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

联系人:裴学敏

电话:021-58781234

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(5)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:郑杨

联系人:高天、姚磊

电话:021-61618888

传真:021-63604196

客户服务热线:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(6)广发银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市东风东路 713 号

办公地址:北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦

法定代表人:王滨

联系人:陈泾渭

电话:020-38321497

传真:020-87310955

客户服务电话:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

(7)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

法定代表人:王自忠

联系人:孙瑜

电话:0512-56968188

传真:0512-56968259

网址:www.zrcbank.com

(8)珠海华润银行股份有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

法定代表人:刘晓勇

联系人:李阳

电话:0755-82817529

传真:0755-82817612

客服电话:0756-96588、400-880-0338

网址:www.crbank.com.cn

(9)厦门银行股份有限公司

注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:孙瑜

电话:0592-5310251

传真:0592-5061952

客服电话:400-858-8888

公司网站:www.xmccb.com

(10)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(11)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:邵海霞

电话:010-66568124

传真:010-66568990

客户服务电话:95551

网址:www.chinastock.com.cn

(12)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

(13)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

联系人:刘军

电话:0755-82943755

传真:0755-82960582

客户服务电话:400-102-2011

网址:www.zszq.com.cn

(14)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(15)国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

联系人:陈炽华

电话:0755-82047857

传真:0755-82835785

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(16)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-888-8108

网址:www.csc108.com

(18)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层

法定代表人:霍达

联系人:林生迎

传真:0755-82943636

电话:0755-82943666

客户服务电话:4008888111、95565

公司网址:www.newone.com.cn

(19)广发证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河北路 183 -187 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

客户服务电话:95575

网址:http://www.gf.com.cn

(20)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:顾凌

电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(21)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021- 23219100

客户服务电话:95553、400-8888-001

网址:www.htsec.com

(22)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565955

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(23)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.citicssd.com

(24)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

法定代表人:丁益

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83515567

客户服务电话:0755-33680000、4006-666-888

公司网址:www.cgws.com

(25)华西证券股份有限责任公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

电话:010-52723273

客户服务电话:4008-888-818

网址:www.hx168.com.cn

(26)万和证券股份有限公司

注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅

法定代表人:朱治理

联系人:王少峰

电话:0755-25479116

传真:0755-25842783

客户服务电话:0755-25170332

网址:www.wanhesec.com

(27)上海华信证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:021-38784818

网址:shhxzq.com

(28)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)法定代表人:何之江

联系人:周一涵

电话:021-38637436

传真:0755-82435367

客服电话:95511-8

公司网站:stock.pingan.com

(29)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼

法定代表人:刘学民

联系人: 李若晨

客服电话:95358

公司网站:www.firstcapital.com.cn

(30)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:010-60833754

传真:010-57762999

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(31)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:周斌

联系人:张晔

电话:010-56810307

传真:010-56810628

客户服务电话:4008-980-618

网址:www.chtfund.com

(32)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:韩晓彤

电话:010-62020088-7071

传真:010-62020355

客户服务电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(33)贵州省腾元基金销售有限公司

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇

办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

法定代表人:曾革

联系人:曾革

电话:0755-33376922

传真:0755-33065516

客户服务电话: 400-687-7899

网址:www.tenyuanfund.com

(34)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

联系人:冯鹏鹏

电话:025-66996699-881523

传真:025-66008800-889221

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

(35)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦

法定代表人:李科

联系人:杨超

电话:59053566

传真:59053700

客户服务电话:95510

网址:http://fund.sinosig.com

(36)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市中山东路90号

办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:025-83387337

客户服务电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(37)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:屠彦洋

电话:95021

传真:(021)64385308

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-26888888

传真:0571-26888888

客户服务电话:400-076-6123

网址:www.fund123.cn

(39)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665951

传真:021-22066653

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lufunds.com

(40)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:吴强

联系人:林海明

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客户服务电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(41)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

电话:010-85657353

传真:010-65884788

客户服务电话:400-920-0022

网址:www.hexun.com

(42)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室

办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层

法定代表人:吴雪秀

联系人:董宣

电话:010-88312877

传真:010-88312885

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(43)北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:洪少猛

联系人:刘丽

电话:010-58276726

传真:010-58276998

客户服务电话:400-111-5800

网址:www.5ilicai.cn

(44)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人: 杨文斌

联系人: 高源

电话:021-36696312

传真:021-68596919

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(45)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

(46)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

电话:021-80358230

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(47)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄埔区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

楼 2 楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

电话:021-34013996-3011

传真:021-34013995

客户服务电话:021-34013999

网址:www.hotjijin.com

(48)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

单元

法定代表人:祝中村

联系人:曾瑶敏

电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.fujifund.cn

(49)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼

法定代表人:尹彬彬

联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:400-166-6788

网址:www.66liantai.com

(50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:马勇

联系人:张燕

电话:010-83363101

传真:010-83363072

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn

(51)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:李春光

联系人:董洪昊

电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客户服务电话:400-041-1001

网址:www.haojiyoujijin.com

(52)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层

法定代表人:郑毓栋

联系人:牛亚楠

电话:010-65951887

传真:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(53)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 3 号安联大厦 715 室

法定代表人:许现良

联系人:张苗苗

电话:010-85965200

传真:010-87723200

客户服务电话:400-810-9580

网址:www.lanmao.com

(54)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

联系电话:020-89629099

业务传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(55)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

联系电话:010-56251471

业务传真:010-62680827

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(56)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

联系电话:021-20691935

业务传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(57)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

法定代表人:李兴春

联系人:陈洁

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客户服务电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

(58)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座

法定代表人:江卉

联系人:娄云

联系电话:010-89187806

业务传真:010-89188000

客户服务电话:95118

网址:http://fund.jd.com

(59)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址:北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客户服务电话:400-680-2123

网址:www.zhixin-inv.com

(60)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(61)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

电话:021-6537-0077

传真:021-5508-5991

客户服务电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

(62)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

电话:010-61840688

传真:010-84997571

客户服务电话:400-159-9288

网址:https://danjuanapp.com/

(63)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

法定代表人:李振

联系人:彭雪琳

电话:010-85610733

传真:010-85610599

客户服务电话:400-829-1218

网址:http://www.htfund.com

(64)中国人寿保险股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人:王滨

联系人:秦泽伟

电话:010-63631539

传真:010-66573255

客户服务电话:95519

网址:www.e-chinalife.com

(65)浙江网商银行股份有限公司

注册地址:浙江杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 12-15 层

办公地址:浙江杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 12-15 层

法定代表人:井贤栋

客户服务电话:95188-3

网址:www.mybank.cn

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。

(二)场内基金份额销售机构

1、场内申购、赎回代办券商

(1)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

(2)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客户服务电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

(3)国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

联系人:陈炽华

电话:0755-82047857

传真:0755-82835785

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(4)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客户服务电话:95521 或 400-8888-666

网址:www.gtja.com

(5)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(6)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

电话:010-52723273

传真:028-86150040

客户服务电话:4008-888-818

网址:www.hx168.com.cn

(7)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021- 23219100

客户服务电话:95553、400-8888-001

网址:www.htsec.com

(8)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(9)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

法定代表人:韩志谦

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(10)万和证券股份有限公司

注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅

法定代表人:朱治理

联系人:王少峰

电话:0755-25479116

传真:0755-25842783

客户服务电话:0755-25170332

网址:www.wanhesec.com

(11)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565955

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(12)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:邵海霞

电话:010-66568124

传真:010-66568990

客户服务电话:95551

网址:www.chinastock.com.cn

(13)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-888-8108

网址:www.csc108.com

(14)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(15)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:顾凌

电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(16)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:姜晓林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.citicssd.com

(17)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在上海证券交易所各会员单位的证券营业部均可参与基金二级市场交易。

(三)登记机构

1、国寿安保基金管理有限公司

住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号

办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层

法定代表人:王军辉

客户服务电话:4009-258-258

传真:010-50850966

联系人:干晓树

2、中国证券登记结算有限责任公司

住所:中国北京西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:陈文祥

电话:400-805-8058、021-68419095

传真:021-68870311

(四)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、孙睿

(五)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:范新紫

经办注册会计师:黄悦栋、郭燕、吴军、范新紫、范玉军、夏欣然

四、基金的名称

国寿安保货币市场基金

五、基金的类型

货币市场基金

六、基金的投资目标

在严格控制风险、保持较高流动性的基础上,力争为基金份额持有人创造稳定的、高于业绩比较基准的投资回报。

七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,具体如下:

(一)现金;

(二)期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、

同业存单;

(三)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工

具、资产支持证券;

(四)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理。

(一)资产配置策略

基金管理人主要采取自上而下的方式,通过对研究宏观经济和资本市场进行

深入研究,综合考虑市场流动性状况、存款银行的信用资质、信用债券信用评级及其他资产的收益率水平和流动性特征,设定各类资产合理的配置比例。

(二)利率预期策略

由于短期利率对于基金资产有重要影响,基金管理人将持续跟踪分析货币市场短期利率变化,以根据形势变化对基金资产做出合理调整。

具体而言,基金管理人将持续跟踪分析宏观经济及流动性等指标,在对宏观经济走势、流动性状况及宏观经济政策进行深入分析基础上,准确把握短期利率走势并做出及时反应。一般说来,预期利率上涨时,将适当缩短组合的平均剩余期限;预期利率下降时,将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上,进行品种合理配置。当预期利率上涨时,可以增加回购资产的比重,适度降低债券资产的比重;预期利率下降,将降低回购资产的比重,增加债券资产的比重。

(三)利率品种投资策略

基金管理人在对国内外宏观经济形势研究基础上,对利率期限结构和债券市场变化趋势进行深入分析和预测,基于利率品种的收益风险特征调整债券组合久期。确定组合平均久期后,运用量化分析技术,选择合理的期限结构的配置策略。

(四)信用品种投资策略

基金管理人参考外部信用评级结果,在公司内部的信用评级体系基础上,对市场公开发行的所有短期融资券、中期票据、企业债、公司债等信用品种进行认真研究和筛选,形成信用品种基础池。结合本基金的配置需要,通过对到期收益率、剩余期限、流动性等综合分析,挑选适合的短期信用品种进行投资。

(五)银行定期存款及大额存单投资策略

在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本收益的基础上,尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围,通过向交易对手询价基础上,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。

(六)杠杆投资策略

基金管理人将在严格遵守杠杆比例的前提下,通过对流动性状况深入分析,综合比较回购利率与短期债券收益率、存款利率,判断是否存在利差套利空间,

进而确定是否进行杠杆操作。

(七)流动性管理策略

本基金将紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响基金流动性管理的因素,建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。

本基金将通过对市场结构、市场冲击情况、主要资产流动性变化跟踪分析等多种方式对流动性进行定量定性分析,在进行组合优化时增加流动性约束条件,在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。

(八)资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:7 天通知存款利率(税后)。

本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采用 7天通知存款利率(税后)作为业绩比较基准。7 天通知存款利率由中国人民银行公布,如果 7 天通知存款利率或利息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。

如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风

险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报

告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,报告期间为 2019 年 10

月 1 日至 12 月 31 日。本报告财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 固定收益投资 7,926,339,517.78 44.92

其中:债券 7,926,339,517.78 44.92

资产支持证券 -

2 买入返售金融资产 1,804,810,187.22 10.23

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 7,851,803,849.10 44.50

4 其他资产 60,924,021.73 0.35

5 合计 17,643,877,575.83 100.00

2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 10.22

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)

2 报告期末债券回购融资余额 1,902,143,671.90 12.09

其中:买断式回购融资 - -

注:本基金报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每

日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3、基金投资组合平均剩余期限

(1)投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 111

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 115

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 80

(2)报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

(3)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净值

的比例(%) 的比例(%)

1 30 天以内 13.35 12.09

其中:剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 17.67 -

其中:剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 44.53 -

其中:剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

4 90 天(含)-120 天 3.42 -

其中:剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

5 120 天(含)-397 天(含) 32.78 -

其中:剩余存续期超过 397 - -

天的浮动利率债

合计 111.76 12.09

4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。

5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 289,835,596.86 1.84

2 央行票据 - -

3 金融债券 590,453,751.31 3.75

其中:政策性金融债 590,453,751.31 3.75

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 同业存单 7,046,050,169.61 44.79

8 其他 - -

9 合计 7,926,339,517.78 50.38

10 剩余存续期超过 397 天的浮 - -

动利率债券

6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 111920211 19 广发银行 CD211 5,000,000 496,762,106.67 3.16

2 111918498 19 华夏银行 CD498 5,000,000 493,034,206.60 3.13

3 111906284 19 交通银行 CD284 5,000,000 493,034,206.60 3.13

4 111909419 19 浦发银行 CD419 4,000,000 398,297,506.91 2.53

5 111987813 19 徽商银行 CD085 4,000,000 397,567,116.44 2.53

6 111911281 19 平安银行 CD281 4,000,000 397,410,790.79 2.53

7 111915071 19 民生银行 CD071 3,000,000 298,674,386.25 1.90

8 111911043 19 平安银行 CD043 3,000,000 298,321,910.42 1.90

9 111988136 19 中原银行 CD298 3,000,000 298,151,090.43 1.90

10 111915613 19 民生银行 CD613 3,000,000 298,038,956.48 1.89

7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0276%

报告期内偏离度的最低值 -0.0118%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0052%

(1)报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%情况。

(2)报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%情况。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9、投资组合报告附注

(1)本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利

率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金

采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持 1.00 元。

(2)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 60,532,424.89

4 应收申购款 391,596.84

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 60,924,021.73

(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、国寿安保货币A

净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

2014/1/20-2014/12/31 4.6065% 0.0032% 1.2797% 0.0000% 3.3268% 0.0032%

2015/1/1-2015/12/31 3.6440% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 2.2940% 0.0061%

2016/1/1-2016/12/31 2.4788% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 1.1288% 0.0014%

2017/1/1-2017/12/31 3.5905% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.2405% 0.0014%

2018/1/1-2018/12/31 3.1125% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 1.7625% 0.0022%

2019/1/1-2019/12/31 2.4696% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.1196% 0.0013%

2014/1/20-2019/12/31 21.6084% 0.0038% 8.0297% 0.0000% 13.5787% 0.0038%

2、国寿安保货币B

阶段 净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③ 率标准差

2014/1/20-2014/12/31 4.8447% 0.0032% 1.2797% 0.0000% 3.5650% 0.0032%

2015/1/1-2015/12/31 3.8935% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 2.5435% 0.0061%

2016/1/1-2016/12/31 2.7252% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 1.3752% 0.0014%

2017/1/1-2017/12/31 3.8386% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.4886% 0.0014%

2018/1/1-2018/12/31 3.3639% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 2.0139% 0.0022%

2019/1/1-2019/12/31 2.7128% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 1.3628% 0.0013%

2014/1/20-2019/12/31 23.3571% 0.0038% 8.0297% 0.0000% 15.3274% 0.0038%

3、国寿安保货币E

净值收益 业绩比较 业绩比较

阶段 净值收益 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率① ② 率③ 率标准差

2016/7/7-2016/12/31 1.1612% 0.0009% 0.6566% 0.0000% 0.5046% 0.0009%

2017/1/1-2017/12/31 3.5839% 0.0014% 1.3500% 0.0000% 2.2339% 0.0014%

2018/1/1-2018/12/31 2.5223% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 1.1723% 0.0027%

2019/1/1-2019/12/31 1.7172% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 0.3672% 0.0013%

2016/7/7-2019/12/31 9.2744% 0.0026% 4.7066% 0.0000% 4.5678% 0.0026%

注:本基金E类份额作为新增加份额自2016年7月4日起开放申赎业务,于

2016年7月6日正式发生申购业务,2016年7月7日确认份额,因此相关财务指标自

2016年7月7日起计算。

十三、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券交易费用;

(8)基金的银行汇划费用;

(9)E 类基金份额上市费及年费;

(10)账户开户费用、账户维护费用,以及按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)基金销售服务费

本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类基金份额降

级为 A 类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,

对于由 A 类基金份额升级为 B 类基金份额的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。E 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。三类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类中第(4)-(8)、(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。上述“1、基金费用的种类中第(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 E 类基金份额的当期费用,由基金托管人从 E 类基金份额资产中支付。

(二) 与基金销售有关的费用

本基金不收取申购费和赎回费。

(三) 不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

十四、对招募说明书更新部分的说明

根据相关法律法规的要求,本基金管理人对2019年9月2日刊登的本基金原更新招募说明书(《国寿安保货币市场基金更新招募说明书(2019年第2号)》)进行

了临时更新,主要更新的内容如下:

(一)重要提示

增加了对本次招募说明书更新内容的说明。

(二)第三部分 基金管理人

更新了本基金基金管理人的相关内容

(三)第五部分 相关服务机构

更新了本基金相关服务机构信息。

(四)第九部分 E类基金份额的上市交易

增加了本基金E类份额的扩位证券简称。

(五)第十一部分 基金的投资

更新了本基金的财务数据,报告期间为2019年10月1日至12月31日,财务数据未经审计。

(六)第十二部分 基金的业绩

相关数据内容更新截止时间为2019年12月31日。

(七)第二十二部分 其它应披露事项

更新了我公司在指定报刊及网站披露的与本基金相关的公告。

(八)按照信息披露管理办法的要求进行了更新。

国寿安保基金管理有限公司

2020 年 3 月 18 日

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